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[重要提示]

1、泓德量化精选混合型证券出资基金(以下简称“本基金”)经中国证券监督处理委员会(以下简称“中国证监会”)2018年8月3日证监答应[2018]1231号文注册,并经中国证监会2019年7月18日组织部函[2019]1803号文准予延期征集。中国证监会对本基金的注册并不代表中国证监会对本基金的危险和收益做出实质性判别、引荐或许保证。

2、本基金是契约型开放式混合型证券出资基金。

3、本基金的处理人和挂号组织为泓德基金处理有限公司(以下简称“本公司”),基金保管人为中国工商银行股份有限公司。

4、本基金征集期自2019年8月14日至2019年9月3日,经过各出售组织的基金出售网点或按基金处理人、出售组织供给的其他办法揭露出售。

5、基金处理人可归纳各种状况对出售组织及征集期等其他相关事项做恰当调整。

6、本基金的出售方针为契合法律法规规矩的可出资于证券出资基金的个人出资者、组织出资者和合格境外组织出资者以及法律法规或中国证监会答应购买证券出资基金的其他出资人。

7、出资者欲购买本基金,需开立本公司基金账户。本基金直销组织和指定出售网点一起为出资者处理开立基金账户的手续。出资者的开户和认购恳求可一起处理。

8、除法律法规还有规矩外,一个出资者只能开设和运用一个基金账户。

9、在基金征集期内,出资者经过直销组织认购本基金基金比例,初次认购最低金额为100元(含认购费,下同),追加认购单笔最低认购金额为100元;经过其他出售组织认购本基金基金比例,初次认购最低金额为100元,追加认购单笔最低认购金额为100元。出售组织还有规矩的,从其规矩。

10、认购期间单个出资人的累计认购金额没有上限约束,但法律法规、中国证监会还有规矩的在外。

11、出资人认购金钱在征集期间发作的利息折组成基金比例记入出资人基金账户,详细比例以基金挂号组织的挂号为准。

12、出资人在征集期内可屡次认购,认购一经受理不得吊销。出售网点对恳求的受理并不表明对该恳求的成功承认,恳求的成功承认应以基金挂号组织的挂号承以为准。基金处理人有权对征集期间的单个出资人的累计认购金额进行约束。

13、本布告仅对本基金出售的有关事项和规矩予以阐明,出资者欲了解本基金的详细状况,请阅览刊登在《证券时报》等媒体上的《泓德量化精选混合型证券出资基金招募阐明书》;本基金的基金合同、招募阐明书及本布告将一起发布在基金处理人的网站(www.hongdefund.com)。

14、征集期内,本基金还有或许新增或调整出售组织,敬请留心近期基金处理人的布告,或拨打基金处理人客户服务电话咨询。

15、出资人可拨打基金处理人客户服务电话(4009-100-888)或各出售组织咨询电话了解认购事宜。

16、危险提示:

证券出资基金(以下简称“基金”)是一种长时刻出资东西,其首要功用是涣散出资,下降出资单一证券所带来的单个危险。基金不同于银行储蓄和债券等能够供给固定收益预期的金融东西,出资人购买基金,既或许按其持有比例共享基金出资所发作的收益,也或许承当基金出资所带来的丢失。

基金分为股票型基金、混合型基金、债券型基金、货币商场基金等不同类型,出资人出资不同类型的基金将获得不同的收益预期,也将承当不同程度的危险。一般来说,基金的收益预期越高,出资人承当的危险也越大。

本基金为混合型基金,归于较高预期危险、较高预期收益的种类,其长时刻预期危险与预期收益特征低于股票型基金,高于债券型基金、货币商场基金。

本基金出资于证券商场,基金净值会因为证券商场动摇等要素发作动摇,出资者根据所持有的基金比例享用基金收益,一起承当相应的出资危险。出资人在出本钱基金前,应全面了解本基金的产品特性,充分考虑本身的危险承受能力,理性判别商场,并承当基金出资中呈现的各类危险。

本基金出资中的危险包含但不限于:因政治、经济、社会等环境要素对证券商场价格发作影响而构成的体系性危险,单个证券特有的非体系性危险,利率危险,本基金持有的固定收益种类违约带来的信誉危险,因为基金比例持有人接连很多换回基金发作的流动性危险,基金处理人在基金处理施行过程中发作的活跃处理危险等。

本基金可出资中小企业私募债,中小企业私募债发行主体的运营状况稳定性较低、外部融资的可得性较差,信誉危险高于大中型企业;一起因为其财务数据相对不透明,添加了及时盯梢并辨认所包含的潜在危险的难度。其违约危险高于现有的其他信誉种类,极点状况下会给出资组合带来较大的丢失。

本基金可在法律法规规矩的规模内出资港股通标的股票,所带来的特有危险包含但不限于:海外商场危险,股价动摇较大的危险,港股通额度约束带来的或许失去出资时机的危险,港股通可出资标的规模调整带来的危险,港股通买卖日设定的危险,交收准则带来的基金流动性危险,港股通标的权益分配、转化等处理规矩带来的危险,香港联合买卖所停牌、退市等准则性差异带来的危险,港股通规矩改变带来的危险,汇率危险及其他或许的危险。

本基金可根据出资战略需求或不同装备地商场环境的改变,挑选将部分基金财物出资于港股通标的股票或挑选不将基金财物出资于港股通标的股票,基金财物并非必定出资于港股通标的股票。

本基金采纳量化出资战略,面对量化出资的模型失效危险、数据精确性不可靠的危险、数据传输处理体系溃散的危险等特有危险。本基金将量化模型用于财物装备、个股研选等出资决策,不用于程序化买卖。

出资有危险,出资者在出本钱基金之前,请仔细阅览本基金的招募阐明书和基金合平等信息发表文件,自主判别基金的出资价值,自主做出出资决策,自行承当出资危险,慎重做出出资决策。

基金的过往成绩并不预示其未来体现,基金处理人处理的其他基金的成绩并不构成对本基金成绩体现的保证。

基金处理人依照恪尽职守、诚实信誉、慎重勤勉的准则处理和运用基金产业,但不保证基金必定盈余,也不保证最低收益。基金处理人提示出资人基金出资的“买者自傲”准则,在出资人作出出资决策后,基金运营状况与基金净值改变引致的出资危险,由出资人自行承当。

17、本布告解释权归基金处理人。

一、基金征集的根本状况(一)基金称号

基金称号:泓德量化精选混合型证券出资基金

基金简称:泓德量化精选混合

基金代码:006336(二)基金类型

混合型证券出资基金(三)基金运作办法

契约型开放式(四)基金存续期限

不定期(五)基金比例初始面值

1.00元人民币(六)征集方针

本基金的最低征集比例总额为2亿份,本基金不设初次征集方针上限(七)出售方针

本基金的出售方针为契合法律法规规矩的可出资于证券出资基金的个人出资者、组织出资者和合格境外组织出资者以及法律法规或中国证监会答应购买证券出资基金的其他出资人。

(八)出售组织

本基金的出售组织为直销组织和基金处理人指定的出售署理组织,详见本出售布告“七、本次出售当事人和中介组织”中“(三)出售组织”。如本次征集期间,新增或调整出售组织,将另行布告。

(九)基金征集期与基金合同收效

本基金征集期为2019年8月14日至2019年9月3日;如需延伸,最长不超越自基金比例出售之日起的三个月。

本基金自基金比例出售之日起3个月内,在基金征集比例总额不少于2亿份、基金征集金额不少于2亿元人民币且基金认购人数不少于200人的条件下,基金处理人根据法律法规及招募阐明书能够决议中止基金出售,并在10日内延聘法定验资组织验资,自收到验资陈述之日起10日内,向中国证监会处理基金存案手续。

基金征集到达基金存案条件的,自基金处理人处理完毕基金存案手续并获得中国证监会书面承认之日起,《基金合同》收效;不然《基金合同》不收效。基金处理人在收到中国证监会承认文件的次日对《基金合同》收效事宜予以布告。基金处理人应将基金征集期间征集的资金存入专门账户,在基金征集行为完毕前,任何人不得动用。

基金处理人可根据认购的状况恰当延伸出售时刻,但最长不超越法定征集期;一起也可根据认购和商场状况提前完毕出售,如发作此种状况,基金处理人将会另行布告。别的,如遇突发事件,以上基金征集期的组织也能够恰当调整。

假如征集期限届满,未满意基金存案条件,基金处理人应当承当下列职责:

1、以其固有产业承当因征集行为而发作的债款和费用;

2、在基金征集期限届满后30日内返还出资者已交纳的金钱,并加计银行同期活期存款利息;

3、如基金征集失利,基金处理人、基金保管人及出售组织不得恳求酬劳。基金处理人、基金保管人和出售组织为基金征集付出之一切费用应由各方各自承当。

二、出售办法及相关规矩(一)征集期内,本基金面向契合法律法规规矩的可出资于证券出资基金的个人出资者、组织出资者和合格境外组织出资者以及法律法规或中国证监会答应购买证券出资基金的其他出资人一起出售。

(二)认购以金额恳求。出资者认购基金比例时,需按出售组织规矩的办法全额交给认购金钱。出资者在征集期内能够屡次认购本基金比例,认购一经受理,不得吊销。

(三)在基金征集期内,出资者经过直销组织认购本基金基金比例,初次认购最低金额为100元(含认购费,下同),追加认购单笔最低认购金额为100元;经过其他出售组织认购本基金基金比例,初次认购最低金额为100元,追加认购单笔最低认购金额为100元。出售组织还有规矩的,从其规矩。认购期间单个出资人的累计认购金额没有上限约束,但法律法规、中国证监会还有规矩的在外。

(四)关于T日买卖时刻内受理的认购恳求,挂号组织将在T+1日前(含T+1日)就恳求的有用性进行承认,出资人应在T+2日后(包含该日)及时到出售网点货台或以出售组织规矩的其他办法查询认购恳求有用性的承认状况。出售组织对认购恳求的受理并不代表该恳求必定成功,而仅代表出售组织的确接收到认购恳求。认购的承认以挂号组织的承认成果为准。关于认购恳求及认购比例的承认状况,出资人应及时查询并妥善行使合法权利。

(五)基金处理人有权对征集期间的单个出资人的累计认购金额进行约束。如本基金单个出资人累计认购的基金比例数到达或许超越基金总比例的50%,基金处理人能够采纳比例承认等办法对该出资人的认购恳求进行约束。基金处理人承受某笔或许某些认购恳求有或许导致出资者变相躲避前述50%比例要求的,基金处理人有权回绝该等悉数或许部分认购恳求。出资人认购的基金比例数以基金合同收效后挂号组织的承以为准。

(六)认购金钱的交还:若出资者的认购恳求被悉数或部分承以为无效,基金处理人应当将无效恳求部分对应的认购金钱交还给出资者。

(七)基金费率

1、出资者在认购基金比例时需交纳认购费。本基金认购费率依照认购金额递减,即认购金额越大,所适用的认购费率越低。

本基金对经过基金处理人直销货台认购本基金基金比例的养老金客户施行特定认购费率,养老金客户规模包含根本养老基金与依法建立的养老方案筹措的资金及其出资运营收益构成的弥补养老基金等,详细包含:

(1)全国社会保障基金;

(2)能够出资基金的当地社会保障基金;

(3)企业年金单一方案以及调集方案;

(4)企业年金理事会托付的特定客户财物处理方案;

(5)企业年金养老产品。

如将来呈现经养老基金监管部门认可的新的养老基金类型,基金处理人将发布暂时布告或在招募阐明书更新时将其归入养老金客户规模,并按规矩向中国证监会存案。

详细认购费率如下表所示:

2、本基金认购费由认购人承当,认购费不列入基金产业,首要用于基金的商场推广、出售、挂号结算等征集期间发作的各项费用。

3、出资者屡次认购时,须按单笔认购金额对应的费率别离核算认购费用。

(八)认购比例的核算

本基金每份基金比例的初始面值为人民币1.00元,按初始面值出售。本基金认购比例的核算办法如下:

1、 认购费用适用比例费率时,认购比例的核算办法如下:

净认购金额=认购金额/(1+认购费率)

认购费用=认购金额-净认购金额

认购比例=(净认购金额+认购资金利息)/基金比例初始面值

2、 认购费用为固定金额时,认购比例的核算办法如下:

认购费用=固定金额

净认购金额=认购金额-认购费用

认购比例=(净认购金额+认购资金利息)/基金比例初始面值

3、认购有用比例数的核算依照四舍五入办法,保存至小数点后两位,由此差错发作的收益或丢失由基金产业承当,发作的收益归基金产业一切。

例一:某出资者(非养老金客户)出资1,000.00元认购本基金,适用认购费率为1.2%,假定这1,000.00元在征集期间发作的利息为 0.46元,则其可得到的基金比例核算如下:

净认购金额=1,000.00/(1+1.2%)=988.14元

认购费用=1,000.00-988.14=11.86元

认购比例=(988.14+0.46)/1.00=988.60份

即出资者出资1,000.00元认购本基金基金比例,假定该笔资金在征集期间发作的利息为0.46元,总共能够得到988.60份基金比例。

例二:某养老金客户经过本基金处理人的直销货台出资1,000.00元认购本基金,适用认购费率为0.48%,假定这1,000.00元在征集期间发作的利息为0.46元,则其可得到的基金比例核算如下:

净认购金额=1,000.00/(1+0.48%)=995.22元

认购费用=1,000.00-995.22=4.78元

认购比例=(995.22+0.46)/1.00=995.68份

即出资者出资1,000.00元认购本基金基金比例,假定该笔资金在征集期间发作的利息为0.46元,总共能够得到995.68份基金比例。

三、个人出资者的开户与认购程序(一)直销组织

基金处理人直销货台、网上买卖体系及官方微信渠道受理个人出资者的开户与认购恳求。

1、受理开户及认购的时刻(1)直销货台

开户受理时刻:正常买卖日(9:00至17:00);

认购受理时刻:认购期间(周六、周日和节假日不受理)9:30至17:00。

(2)网上买卖体系(www.hongdefund.com)及官方微信渠道(hdfund)

开户受理不受时刻约束(非买卖时刻内的开户恳求视同下一个买卖日的恳求受理);

认购受理时刻:认购期间17:00前(T日17:00今后及周六、周日、节假日的认购恳求视同下一买卖日的恳求受理)。

2、个人出资者恳求开立基金账户(1)到基金处理人直销货台处理开立基金账户恳求时有必要提交下列材料:

出资者自己身份证件原件及正反面复印件并签字;

银行存款账户原件及复印件并签字;

出资者买卖所A 股账户卡或证券出资基金账户卡复印件(需开立中登账户时供给);

出资者开户券商营业部的买卖单元号(需开立中登账户时供给);

签字或盖章的《账户类事务恳求表(个人)》一式两份;

详细阅览并签字盖章的《公募基金直销货台危险提醒书》、《危险测评问卷(个人)》;

《出资者危险匹配奉告书及出资者承认函》;

本公司直销中心要求供给的其他有关材料。

专业出资者弥补证明材料

金融财物不低于500万证明或近3年个人年均不低于50万元的收入证明;

2年以上证券、基金等出资阅历证明或2年以上金融产品设计、出资的工作阅历或工作资历证书。

(2)在网上买卖体系处理开立基金账户时有必要预备下列材料:

个人出资者有用身份证;

基金处理人已注册支撑网上买卖的银行借记卡及网银设备。

3、个人出资者认购(1)到基金处理人直销货台处理认购恳求时须提交下列材料:

个人出资者自己有用身份证原件,并供给正反面复印件(需签名);

加盖银行受理章的银行转账汇款凭据回单联原件及复印件;

填妥并由个人出资者签章的《买卖类事务恳求表》。

(2)个人出资者在基金处理人网上买卖体系处理认购恳求时凭买卖暗码及网银设备处理。

4、认购资金的划拨(1)个人出资者在基金处理人直销货台恳求认购基金时不承受现金认购,处理认购前应将足额资金以转账汇款办法经过银行汇入泓德基金处理有限公司直销清算账户,账户信息如下:

A)招商银行

银行账号:110915392310306

户名:泓德基金处理有限公司

开户行:招商银行北京西三环支行

大额付出号:308100005133

B)中国建设银行

银行账号:11001007300059666888

开户行:中国建设银行股份有限公司北京中关村分行

大额付出号:105100005027

个人出资者所填写的收据在汇款用途中有必要注明购买的基金称号和基金代码,并保证认购期间每个买卖日17:00前到账。个人出资者若未按上述规矩划付,形成认购无效的,泓德基金处理有限公司及直销货台清算账户的开户银行不承当任何职责。

(2)个人出资者在基金处理人网上买卖体系认购基金时,以在线付出办法或汇款付出办法完结资金付出。

5、注意事项(1)每个个人出资者在同一个注册挂号组织只能开立一个基金账户;

(2)个人出资者T日提交开户恳求后,可于T+2日后(包含T+2日,如遇非工作日网点不工作则顺延)到基金处理人直销货台查询成果,或经过基金处理人客户服务中心、网上账户查询体系查询;

(3)个人出资者T日提交认购恳求后,可于T+2日后(包含T+2日,如遇非工作日网点不工作则顺延)到基金处理人直销货台查询认购受理状况,或经过基金处理人客户服务中心、网上账户查询体系查询。认购承认成果可于基金合同收效后到基金处理人直销货台查询,或经过基金处理人客户服务中心、网上账户查询体系查询;

(4)个人出资者恳求认购基金时不承受现金,个人出资者有必要预先在用于认购基金的银行借记卡/存折中存入足额的认购资金;

(5)个人出资者认购基金恳求须在发布的个人出资者认购时刻内处理;

(6)指定银行账户是指个人出资者开立基金账户时预留的作为换回、分红、退款的结算账户,银行账户称号有必要同个人出资者基金账户的户名共同;

(7)个人出资者需填写的表单可登录基金处理人官方网站-客户服务-下载专区,进行下载打印。

(二)其他出售组织

个人出资者在其他出售组织开立基金账户及认购手续以各其他出售组织的规矩为准。

四、组织出资者的开户与认购程序(一)直销组织

基金处理人直销货台可受理组织出资者开户与认购恳求。

1、受理开立基金账户及认购时刻

认购期间(周六、周日和法定节假日不受理)9:30至17:00。

2、组织出资者恳求开立基金账户时须提交下列材料:

(1)载有一致社会信誉代码的营业执照复印件并加盖单位公章;

(2)法定代表人、授权经办人有用身份证件复印件;

(3)银行开户证明复印件;

(4)深圳(上海)证券账户代码卡/深圳(上海)开放式基金账户代码卡原件及复印件(如有,请在开立/注册中登基金账户时供给);

(5)《开放式基金账户类事务恳求表》一式两份(组织客户盖公章及法定代表人名章);

(6)《开放式基金传真买卖协议书》一式两份(选用传真买卖办法的组织客户需填,协议书上盖公章及法定代表人名章);

(7)《开放式基金事务印鉴卡》一式两份(组织客户盖公章);

(8)《基金事务授权托付书》一式两份(组织客户盖公章及法定代表人名章);

(9)《危险测评问卷(组织)》、《公募基金直销货台危险提醒书》(组织客户盖公章或预留印鉴);

(10)《出资者危险匹配奉告书及出资者承认函》加盖预留印鉴章;

(11)《非自然人客户身份辨认尽职查询》,并加盖公章;

(12)本公司直销中心要求供给的其他有关材料。

注:

如有控股股东,须供给加盖公章的控股股东有用证件复印件;

如为合伙企业方法,供给加盖公章的企业合伙人名录及加盖公章的各合伙人身份证件证明;

如为QFII组织客户,供给加盖公章的《合格境外组织出资者证券出资事务答应证》复印件;

如以产品名义开户,需别的供给:

a.对企业年金、调集财物类,在开户所需材料的基础上添加:劳作和社会保障局的“企业年金方案承认函”(如函中没有详细阐明保管人与投管人等信息,还应供给对保管人和投管人的授权或许保管合同及投管合平等相应的文件)。或产品批复的建立阐明;企业年金处理组织资历证书(企业年金开户证件号码为年金挂号号,材料加盖公章);

b.证券公司调集财物处理方案开户时须供给证监会出具的证券公司获得客户财物处理事务资历的证明文件及调集财物处理方案经过证监会审阅的书面文件的复印件(材料加盖公章);

c.信任公司信任产品开户时须供给加盖公章的金融答应证复印件和建立信任的证明文件复印件(合同或其他书面文件,材料加盖公章);

d.稳妥公司稳妥产品开立时须供给中国稳妥监督处理委员会稳妥资金运用监管部门出具的稳妥组织出资者开立证券账号承认函复印件(材料加盖公章)。

金融组织专业出资者弥补证明材料

运营金融事务答应证、私募基金处理人挂号材料等身份证明材料。

非金融组织专业出资者弥补证明材料

最近1年底净财物不低于2000万元且最近1年底金融财物不低于1000万元且具有2年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等出资阅历的证明材料。

3、组织出资者处理认购恳求时须提交下列材料:

(1)填妥的《买卖类事务恳求表》,并加盖预留印鉴;

(2)加盖银行受理印章的转账汇款凭据回单联原件;

(3)组织出资者托付经办人身份证复印件。

4、认购资金的划拨

组织出资者在基金处理人直销货台恳求认购基金时不承受现金认购,处理认购前应将足额资金以转账汇款办法经过银行汇入泓德基金处理有限公司直销清算账户,账户信息如下:

A)招商银行

银行账号:110915392310306

开户行:招商银行北京西三环支行

大额付出号:308100005133

B)中国建设银行

银行账号:11001007300059666888

开户行:中国建设银行股份有限公司北京中关村分行

大额付出号:105100005027

组织出资者所填写的银行汇款收据在汇款用途中有必要注明购买的基金称号和基金代码,并保证在认购期间每个买卖日17:00前到账。组织出资者若未按上述规矩划付,形成认购无效的,泓德基金处理有限公司及直销货台清算账户的开户银行不承当任何职责。

5、注意事项(1)组织出资者T日提交开立基金账户恳求后,可于T+2日后(包含T+2日)经过基金处理人直销货台查询承认成果,或经过基金处理人客户服务中心、网上账户查询体系查询;

(2)组织出资者T日提交认购恳求后,可于T+2日(包含T+2日,如遇非工作日网点不工作则顺延)经过基金处理人直销货台查询认购承受状况,或经过基金处理人客户服务中心、网上账户查询体系查询。认购比例承认成果可于基金合同收效后经过基金处理人直销货台查询,或经过基金处理人客户服务中心、网上账户查询体系查询;

(3)组织出资者认购基金恳求须在发布的组织出资者认购时刻内处理;

(4)组织出资者恳求认购基金时不承受现金,组织出资者有必要预先在用于认购基金的银行借记卡/存折中存入足额的认购资金;

(5)组织出资者需填写的表单可登录基金处理人官方网站-客户服务-下载专区,进行下载打印;

(6)组织专业出资者开户需供给的材料,请拜见泓德基金处理有限公司网站(www.hongdefund.com)的《组织客户直销货台攻略》。详细事务处理规矩以本公司直销货台的规矩为准,组织出资者开户材料的填写有必要实在、精确,不然由此引起的过错和丢失,由出资者自己承当。(下转B12版)

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